买股就像买彩票？“富二代”5千万炒股涉内幕交易，无获利还遭罚60万！

　　今日，一则炒股的内幕交易冲上了文娱榜热搜！

　　吸引网友关注的罚单主角秦奋，在网络上有着上海第一“富二代”之称，行事风格颇为高调。他曾是健身博主刘畊宏直播间的“榜一大哥”，仅仅一个多小时就豪刷80多个嘉年华近30W。

　　秦奋的家庭背景非常神秘，这则罚单再次把他推进大众视野。

　　证监会披露的行政处罚决定书显示，秦嗣新、秦奋存在内幕信息公开前花5000万买入“鑫茂科技”的行为，构成违法行为。证监会决定对秦嗣新、秦奋处以60万元罚款。

　　在遭到监管处罚后，秦奋辩称，对资本市场没有兴趣，不知道基本市场概念，随意看行情软件看到了“鑫茂科技”这只股票，没有做过研究，像买彩票一样买了，凭感觉决策。证监会对于这一解释不予采纳。

　　内幕交易5000万元无获利

　　罚单显示，秦嗣新是香港特别行政区居民，今年61岁，目前住在香港跑马地。秦奋是秦嗣新之子，今年34岁，目前住在上海市长宁区。

　　秦嗣新与徐某在内幕信息公开前见面并交流鑫茂科技运行情况。徐某与秦嗣新认识20余年，2017年3月2日前几天，徐某为借钱和秦嗣新见面，秦嗣新知道徐某是鑫茂科技的实际控制人，向徐某询问鑫茂科技的运作情况，徐某做了介绍。此后，秦嗣新向徐某提供了大额借款。

　　“秦奋”证券账户于2009年8月26日开立于平安证券上海常熟路证券营业部，秦奋称其交易股票的资金都来自父亲秦嗣新。2017年3月1日，根据秦嗣新安排从他人账户转入秦奋三方存管账户8000万元。同日，秦奋三方存管银行账户向“秦奋”证券账户转入5000万元买入“鑫茂科技”。

　　证监会行政处罚决定书显示，2016年1月1日至中国证监会调查时，“秦奋”证券账户仅买入过“鑫茂科技”“三夫户外”两只股票，其中买入“三夫户外”2万股，买入金额133万元；买入“鑫茂科技”678.15万股，买入金额5017.89万元，无获利。

　　“秦奋”证券账户买入“鑫茂科技”的时间为2017年3月1日至7日。“秦奋”证券账户交易“鑫茂科技”存在买入时间集中、成交金额显著放大、首次买入即大额买入等特点。

　　自称买股票就像买彩票

　　罚单中显示，秦奋称其对资本市场没有兴趣，不知道基本市场概念，随意看行情软件看到了“鑫茂科技”这只股票，没有做过研究，像买彩票一样买了，凭感觉决策。秦奋称其证券账户由助理使用笔记本电脑下单，电脑在天津打篮球比赛时丢失。

　　证监会认为，秦嗣新在内幕信息公开前同内幕信息知情人徐某见面，同期转入大额资金至儿子秦奋三方存管银行账户，秦奋同日将大额资金转入“秦奋”证券账户并大量买入“鑫茂科技”。秦奋关于其买入“鑫茂科技”理由的解释，不足以合理说明其交易的异常。

　　证监会认为，秦嗣新、秦奋的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述“非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券”的违法行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，证监会决定对秦嗣新、秦奋合计处以60万元的罚款。

　　一则收购牵出多起内幕交易

　　值得注意的是，鑫茂科技的一场收购交易背后，涉及了多位内幕交易知情人士。证监会以3份行政处罚决定书和1份市场禁入决定书揭穿了一系列违法行为。

　　一则罚单中显示，鑫茂科技董事长徐洪作为内幕信息知情人，在内幕信息公开前，建议尤立峰买卖“鑫茂科技”，尤立峰配资买入近400万元无获利。证监会对徐洪、尤立峰分别处以60万元的罚款。

　　另外一则罚单显示，唐云作为时任广州证券员工，参与设立并购基金收购微创网络股权过程，系内幕信息知情人，却控制24个账户以配资方式提前买入9.45亿鑫茂科技股票。虽然最终未能获利，反倒亏损超五千万元，但仍因违法情节严重，被处以10年市场禁入和60万元罚款，再次给广大证券从业者敲响警钟。

　　上海新古律师事务所王怀涛律师表示，内幕人员通过内幕交易行为谋取非法利益，其行为使证券交易信息失去平等性和及时性，影响其他投资者判断，或使其他投资者遭受损失，违反了证券市场“公平、公正、公开”原则。

　　王怀涛认为，打击内幕交易需要扎紧制度的篱笆，包括完善证券市场的监督机制，完善法律法规，制定严格的信息披露制度、内部自律管理规则等。同时，要强化监管执法，对内幕交易行为从严处罚。