¿Cuáles son los pasos para evaluar los riesgos de control de exportaciones?

1 Conozca su producto

El primer paso para evaluar los riesgos de control de exportaciones es conocer su producto y sus especificaciones técnicas. Debe determinar si su producto está sujeto a listas de control de exportación, como la Lista de control de comercio (CCL) o la Lista de Municiones de los Estados Unidos (USML) en los Estados Unidos, o la Lista de Doble Uso o la Lista Militar en la UE. Estas listas clasifican los productos según su sensibilidad y usos potenciales para fines militares o de proliferación. También debe verificar si su producto está sujeto a restricciones de uso final o de usuario final, como la Lista de entidades o la Lista de personas denegadas en los EE. UU., o la Lista consolidada de sanciones en la UE. Estas listas identifican entidades o individuos a quienes se les prohíbe o restringe la recepción de ciertas exportaciones.

2 Conoce tu destino

El segundo paso para evaluar los riesgos de control de exportaciones es conocer su destino y su situación política y de seguridad. Debe verificar si su país de destino está sujeto a sanciones o embargos, como la Ley Integral de Sanciones, Responsabilidad y Desinversión de Irán. (CISADA) o las sanciones de la región de Crimea en los Estados Unidos, o la Política Exterior y de Seguridad Común (PESC) en la UE. Estas sanciones o embargos pueden imponer restricciones o prohibiciones a la exportación de ciertos bienes, tecnologías o servicios a países o regiones específicos. También debe verificar si su país de destino es miembro de algún régimen multilateral de control de las exportaciones, como el Acuerdo de Wassenaar o el Grupo de Suministradores Nucleares. Estos regímenes establecen directrices y mejores prácticas para la exportación de artículos sensibles y tienen por objeto prevenir su desviación o uso indebido.

3 Conozca a su cliente

El tercer paso para evaluar los riesgos de control de exportaciones es conocer a su cliente y sus antecedentes e intenciones. Debe realizar la debida diligencia sobre su cliente y verificar su identidad, dirección y actividades comerciales. Debe solicitar referencias, certificaciones y declaraciones de usuario final. Debe comparar a su cliente con cualquier lista de vigilancia o lista negra, como los Nacionales Especialmente Designados (SDN) Lista de organizaciones terroristas extranjeras (FTO) Lista en los EE.UU., o el Reglamento Antiterrorista en la UE. Estas listas designan a individuos o entidades que están involucrados en terrorismo, lavado de dinero, violaciones de derechos humanos u otras actividades ilícitas. También debe monitorear el comportamiento y las transacciones de sus clientes y buscar cualquier señal de alerta, como solicitudes de métodos de pago inusuales, rutas de entrega o asistencia técnica.

4 Conozca su licencia

El cuarto paso para evaluar los riesgos de control de exportaciones es conocer su licencia y sus requisitos y condiciones. Debe determinar si su exportación requiere una licencia de la autoridad pertinente, como la Oficina de Industria y Seguridad. (BIS) o la Dirección de Controles Comerciales de Defensa (DDTC) en los EE.UU., o la autoridad nacional competente en la UE. Debe solicitar el tipo de licencia adecuado, como una licencia individual, una licencia general o una excepción o exención. Debe cumplir con los términos de la licencia, como el período de validez, la cantidad, el valor o el uso final. También debe mantener registros de su solicitud de licencia, aprobación y uso e informar cualquier cambio o incidente a la autoridad.

5 Conozca su cumplimiento

El quinto paso para evaluar los riesgos de control de exportaciones es conocer su cumplimiento y sus beneficios y desafíos. Debe desarrollar e implementar un programa efectivo de cumplimiento de exportaciones que cubra los siguientes elementos: compromiso de la gerencia, evaluación de riesgos, políticas y procedimientos, capacitación y concienciación, selección y verificación, documentación y mantenimiento de registros, auditoría y monitoreo, y acciones correctivas y mejoras. Debe alinear su programa de cumplimiento con las mejores prácticas y estándares de su industria y los regímenes de control de exportaciones. También debe revisar y actualizar su programa de cumplimiento regularmente y adaptarse al entorno cambiante de control de exportaciones.

6 Conozca sus recursos

El sexto y último paso para evaluar los riesgos de control de exportaciones es conocer sus recursos y su disponibilidad y confiabilidad. Debe acceder y utilizar diversos recursos que pueden ayudarlo con su evaluación y mitigación de riesgos de control de exportaciones, tales como: sitios web oficiales y publicaciones de las autoridades y regímenes de control de exportaciones, asociaciones y redes industriales, ferias comerciales y seminarios, consultores y asesores, software y herramientas, y capacitación y educación. Debe evaluar y seleccionar los recursos que se adapten a sus necesidades, presupuesto y objetivos. También debe mantenerse informado y actualizado sobre los últimos desarrollos y tendencias en el campo del control de exportaciones.

7 Esto es lo que más debe considerar

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