Podcast: Compliance Adviseert

Also a great episode for Podcast: Compliance Adviseert listeners with the father of GRC, Michael Rasmussen: Governance, Risk and Compliance!

Te gast in deze aflevering van Compliance Adviseert zijn Dominic Thijs (Thomson Reuters® Confirmation) en Bart de Nijs (Deloitte). We bespreken het confirmation proces, een cruciaal systeem voor de bevestiging van financiële gegevens tussen banken, andere financiële instellingen, advocatenkantoren, auditors en accountants. Wat is confirmatie precies, en welke informatie vraagt de auditfirma op bij de financiële instelling? Hoeveel van deze aanvragen worden er gedaan en tussen welke partijen vindt dit proces plaats? Wie stimuleert de digitalisering in dit domein? Zijn dat de auditfirma’s? Daarnaast gaan we in op de complexiteit van de techniek achter platforms zoals Confirmation. Is het een zware investering, of zijn er mogelijkheden voor andere partijen om vergelijkbare platforms te ontwikkelen? Wat motiveert organisaties om gebruik te maken van externe platforms voor hun confirmaties? Is er een rol weggelegd voor wet- en regelgeving om de digitalisering en automatisering verder te bevorderen? En hoe lang duurt het nog voordat er helemaal niets meer per e-mail of fysieke post in het auditproces wordt verstuurd? Luister via de Website: https://lnkd.in/eG_RdPHV Luister via Spotify: https://lnkd.in/ee_Ee4m4 Luister via Apple: https://lnkd.in/eEvbvQdV Wij danken onze partners voor het mede mogelijk maken van deze podcast, dat zijn Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke - Netherlands.

In deze aflevering van Compliance Adviseert, opgenomen tijdens het Leaders in Finance Compliance Event, spreken we met een indrukwekkende groep compliance-experts: Michelle Fisser (oprichter van Compliance in Motion en voorzitter van de Dutch Compliance Community), Angelique Keijsers (Chief Compliance Officer bij Unicredit GmbH), Angelique Meddeler (Chief Compliance Officer bij Rabobank) en Christiaan Visser (partner bij Deloitte). Wat waren de hoogtepunten van de dag? Wat waren hun indrukken van het evenement? Welke kernthema's kwamen naar voren tijdens de panels? Welke inzichten en essentiële lessen delen zij over compliance binnen de financiële sector? Luister via de Website: https://lnkd.in/eHVHCY2H Luister via Spotify: https://lnkd.in/eYRFrCcW Luister via Apple: https://lnkd.in/ebJKm5nf Wij danken onze partners voor het mede mogelijk maken van deze podcast, dat zijn Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke - Netherlands.

Te gast in deze aflevering van Compliance Adviseert zijn Mirte V. Berge (Global Head Intelligence bij ABN AMRO Bank N.V.), Karin Stillebroer - De Jong (partner bij Deloitte en hoofd van de Forensic and Financial Crime Department), en Helène Erftemeijer (sectorcoördinator AML, CFT en Subversieve Criminaliteit bij de Dutch Banking Association). Zij bespreken het Financial Crime Threat Assessment van Nederland. Wat is er uit het Financial Crime Threat Assessment naar voren gekomen? Welke partijen zijn betrokken geweest bij dit assessment? Hoe is dit proces aangepakt en hoe hebben de banken en publieke partijen dit ervaren? Hoe diep ga je bij een Financial Crime Threat Assessment? Wat is de rol van de banken binnen het Assessment en waar kunnen zij het verschil maken? Wat kan een bank leren van de samenwerking aan een dergelijk project onder leiding van de NVB? Wat zijn de lessen voor een mogelijke herhaling van het Threat Assessment? Hoe wordt de prioriteit bepaald en hoe worden de resultaten nu gebruikt? Zijn er mogelijkheden voor samenwerking op Europees niveau? Luister via de Website: https://lnkd.in/ehnbrSPY Wij danken onze partners voor het mede mogelijk maken van deze podcast, dat zijn Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke - Netherlands.

In aanloop naar het Leaders in Finance Compliance Event van 19 september 2024 spreken we met Christiaan Visser (partner bij Deloitte) over de laatste trends binnen de Compliance wereld en de ontwikkeling van de compliance rol binnen de financiële sector. Luister via Spotify: https://lnkd.in/e6iTQZup Luister via Apple: https://lnkd.in/ebJKm5nf Luister via de Website: https://lnkd.in/eP6p3RSn Wij danken onze partners voor het mede mogelijk maken van deze podcast, dat zijn Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke - Netherlands. Voor meer informatie over het Leaders in Finance Compliance Event 2024: https://lnkd.in/eXXvspVP

🎙️ We zijn trots om onze line-up aan te kondigen voor het aankomende Leaders in Finance Compliance Event op 19 september. Wees welkom! Moderator: Michelle Fisser (voorzitter, Vereniging van Compliance Officers). Keynote Speech: Rein Graat (Chief Compliance Officer, ING Groep). Chief Compliance Officers Panel: Angelique Keijsers (CCO, UniCredit), Marjolein van Hellemondt (voormalig CCO, Santander), Angelique Meddeler (CCO, Rabobank), Ruth Post (Head of Compliance, InsingerGilissen | A Quintet Private Bank), en Christiaan Visser (Partner, Deloitte). Fintech Panel: Emanuel van Praag (Hoogleraar Financial Technology and Law, Erasmus Universiteit Rotterdam), Olga Elsenga (Head of Legal, ClearBank Europe), Tom Arends (oprichter & CEO, Peaks), en Josy Soussan (European Policy & Government Relations lead, Klarna). Exclusief interview ‘Blik van buiten’: Susan du Becker (Director Risk & Compliance, Microsoft), en André Hermsen (Chief Compliance Officer, ASML). Speech en Q&A: Hanzo van Beusekom (Bestuurslid, Autoriteit Financiële Markten). Neem deel aan deze unieke bijeenkomst van leiders, waaronder CCO's, toezichthouders, top compliance managers en professionals in dit vakgebied. Een mooie gelegenheid om nieuwe contacten te leggen en deel te nemen aan interessante discussies. 🗓 19 september 2024 🕗 09:30 - 16:00 incl. biologische en vegetarische lunch, koffie en netwerkborrel 🔠 Engelstalig evenement 🙏 Leaders in Finance Events werkt voor dit evenement samen met Deloitte, SAS, Loyal Interim, KPN, Vereniging van Compliance Officers en de Dutch Banking Association.

We zijn verheugd aan te kondigen dat Rein Graat - de Chief Compliance Officer van ING Groep - een keynote spreker is op het aankomende Leaders in Finance Compliance Event. Een evenement om nieuwe inzichten op te doen en om andere luisteraars van de podcast te ontmoeten - wees welkom!   🎙️ Luister naar ons gesprek met Rein Graat in de Compliance Adviseert podcast: https://lnkd.in/enEq7RrS   🔠 Engelstalig evenement   📅 19 september 2024 - Conferentiehotel Kontakt der Kontinenten - Soesterberg   🕗 09:30 - 16:30 inclusief biologische en vegetarische lunch, koffie en drankjes   🌐 Website van het evenement en registratie: https://lnkd.in/eSzeeGZA

Dit is de 3e aflevering van een aantal afleveringen waarin we meer leren over milieucriminaliteit en mensenrechten en over de link met financiële criminaliteit, waaronder witwassen. Het allesomvattende thema hebben we ESG-integriteit gedoopt. In de eerste aflevering kwamen we met Suzanne Visser van de FIOD en Maarten Rijssenbeek van Deloitte meer te weten over het begrip en het belang van ESG-integriteit. In de tweede aflevering spraken we, samen met Suzanne en Maarten, onze vaste tafelgenoten, met advocaat Barbara van Straaten en hoogleraar Wim Huisman over ESG-integriteit in de praktijk. In deze aflevering gaat het over rollen en verantwoordelijkheden en zijn we benieuwd naar het perspectief van een bedrijf en een bank op het onderwerp ESG-integriteit. Dit onderwerp bespreken we met Wibout de Klijne (Directeur Compliance bij Triodos Bank) en Maarten Biermans (Founding Partner bij Prow Capital en een recente gast bij ons zusterpodcast Leaders in Finance waar hij samen met Barbara Baarsma zijn recente boek Duurzame Financiering kwam bespreken). Luister via Spotify: https://lnkd.in/eYRFrCcW Luister via Apple: https://lnkd.in/ebJKm5nf Luister via de Website: https://lnkd.in/e7Ak8wPN Wij danken onze partners voor het mede mogelijk maken van deze podcast, dat zijn Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke - Netherlands.

❗ 𝐍𝐄𝐖𝐒 𝐀𝐋𝐄𝐑𝐓 ❗ ╰┈➤ Jaaroverzicht 2023 FIU vanochtend uitgekomen. ╰┈➤ Podcast interview met Hennie Verbeek-Kusters - Hoofd Financial Intelligence Unit. Totaal aantal meldingen 2023  👉 2.334.167  (2022: 1.896.176) Aandeel Banken 2023  👉 672.085  (2022: 553.327)  (2021: 262.991) Een greep uit de vragen die aan bod kwamen: ⏺ Meer dan twee miljoen OTs, ongebruikelijke transacties, waarbij er twee instellingen zijn die 55% van al die OTs melden. En: één dossier bevat meer dan een kwart van alle VTs, verdachte transacties. Wat zeggen die cijfers nu eigenlijk? ⏺ Alle meldergroepen zouden toch op dezelfde manier moeten melden? ⏺ Wat zijn de kernboodschappen van dit Jaaroverzicht? ⏺ De FIU moet eigenlijk meer feedback krijgen van de opsporingsinstanties en tegelijkertijd moeten de meldergroepen, o.a. de financiële instellingen, ook weer meer feedback van jullie krijgen. Correct? ⏺ Is het lastig informatie te delen in de keten? ⏺ 90% van de meldingen is o.b.v. subjectieve indicatoren. Hoe zit dat precies in elkaar, objectief versus subjectief? ⏺ Financiële Instellingen stellen vaak de vraag aan jullie of ze nu zoveel mogelijk moeten melden of niet. Ik krijg het idee dat jullie liever zien dat er meer wordt gemeld dan minder. Correct? ⏺ Waarom wordt er zo 'weinig' gemeld door notarissen, makelaars en accountants? ⏺ Wat zijn de grootste uitdagingen voor de FIU? ⏺ AMLR en AMLA: kan je aangeven wat dit voor Nederland betekent? ⏺ Stel ik ben een AML/KYC-analist bij een bank. Wat zou je mij als tip willen geven? ⏺ OTs versus VTs melden: een theoretisch debat of belangrijk? Is het banksysteem nu schoner dan vroeger, nu we met zoveel meer mensen hiermee bezig zijn (ca 13.000 mensen bij de banken alleen al)? 💬 "Ik denk dat het bij de banken schoner is nu. Omdat we inderdaad gewoon merken en zien, ook vervolgens in de opsporing, dat heel nadrukkelijk ook gecommuniceerd wordt. Dit kan niet bij de bank, dit kan niet bij de bank, dit kan niet bij de bank. Terwijl dat vroeger dus wel zo was. Dus daar zie je een nadrukkelijk effect.    Tegelijkertijd is het wel zo, zolang we criminaliteit niet de wereld uit hebben, hebben we witwassen niet de wereld uit. Maar door het steeds moeilijker te maken, ga je wel uiteindelijk je financiële systeem schoner houden. En ga je het in elk geval proberen moeilijker en duurder te maken voor criminelen om wit te wassen." 🎙️ Luister de podcast via Spotify/Apple/Google/Website: 📅 Next AML event - 3 oktober 2024: https://lnkd.in/e-wNEjjD

❗ 𝐍𝐄𝐖𝐒 𝐀𝐋𝐄𝐑𝐓 ❗ ╰┈➤ Jaaroverzicht 2023 FIU vanochtend uitgekomen. ╰┈➤ Podcast interview met Hennie Verbeek-Kusters - Hoofd Financial Intelligence Unit. 𝐓𝐨𝐭𝐚𝐚𝐥 𝐚𝐚𝐧𝐭𝐚𝐥 𝐦𝐞𝐥𝐝𝐢𝐧𝐠𝐞𝐧 2023  👉 2.334.167 (2022: 1.896.176) 𝐀𝐚𝐧𝐭𝐚𝐥 𝐦𝐞𝐥𝐝𝐢𝐧𝐠𝐞𝐧 𝐝𝐨𝐨𝐫 𝐛𝐚𝐧𝐤𝐞𝐧 2023   👉 672.085 (2022: 553.327) (2021: 262.991) Een greep uit de vragen die aan bod kwamen: ⏺ Meer dan twee miljoen OTs, ongebruikelijke transacties, waarbij er twee instellingen zijn die 55% van al die OTs melden. En: één dossier bevat meer dan een kwart van alle VTs, verdachte transacties. Wat zeggen die cijfers nu eigenlijk? ⏺ Alle meldergroepen zouden toch op dezelfde manier moeten melden? ⏺ Wat zijn de kernboodschappen van dit Jaaroverzicht? ⏺ De FIU moet eigenlijk meer feedback krijgen van de opsporingsinstanties en tegelijkertijd moeten de meldergroepen, o.a. de financiële instellingen, ook weer meer feedback van jullie krijgen. Correct? ⏺ Is het lastig informatie te delen in de keten? ⏺ 90% van de meldingen is o.b.v. subjectieve indicatoren. Hoe zit dat precies in elkaar, objectief versus subjectief? ⏺ Financiële Instellingen stellen vaak de vraag aan jullie of ze nu zoveel mogelijk moeten melden of niet. Ik krijg het idee dat jullie liever zien dat er meer wordt gemeld dan minder. Correct? ⏺ Waarom wordt er zo 'weinig' gemeld door notarissen, makelaars en accountants? ⏺ Wat zijn de grootste uitdagingen voor de FIU? ⏺ AMLR en AMLA: kan je aangeven wat dit voor Nederland betekent? ⏺ Stel ik ben een AML/KYC-analist bij een bank. Wat zou je mij als tip willen geven? ⏺ OTs versus VTs melden: een theoretisch debat of belangrijk? Is het banksysteem nu schoner dan vroeger, nu we met zoveel meer mensen hiermee bezig zijn (ca 13.000 mensen bij de banken alleen al)? 💬 "Ik denk dat het bij de banken schoner is nu. Omdat we inderdaad gewoon merken en zien, ook vervolgens in de opsporing, dat heel nadrukkelijk ook gecommuniceerd wordt. Dit kan niet bij de bank, dit kan niet bij de bank, dit kan niet bij de bank. Terwijl dat vroeger dus wel zo was. Dus daar zie je een nadrukkelijk effect. Tegelijkertijd is het wel zo, zolang we criminaliteit niet de wereld uit hebben, hebben we witwassen niet de wereld uit. Maar door het steeds moeilijker te maken, ga je wel uiteindelijk je financiële systeem schoner houden. En ga je het in elk geval proberen moeilijker en duurder te maken voor criminelen om wit te wassen." 🎙️ Luister de podcast via Spotify/Apple/Google/Website: https://lnkd.in/eriuvihW 📅 Next AML event - 3 oktober 2024: https://lnkd.in/e-wNEjjD Wij danken onze partners voor het mede mogelijk maken van deze podcast, dat zijn Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke - Netherlands.